河南國(guó)資唯一券商五項(xiàng)違規(guī)7人收警示函
2024-04-28 14:44
來(lái)源: 水母GPT
影響力評(píng)估指數(shù)：10
河南國(guó)資唯一券商中原證券存在五項(xiàng)違規(guī)被監(jiān)管處罰。違規(guī)包括管理不到位、風(fēng)險(xiǎn)管理不審慎、內(nèi)控管理不完善等。7名分管領(lǐng)導(dǎo)收到警示函，包括負(fù)責(zé)人員朱建民、趙振旭等。公司被責(zé)令改正措施，涉及違規(guī)收購(gòu)和持股等。公司已通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行A股籌集資金用于提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
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