北京證監(jiān)局對中泰證券股份有限公司北京分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施
2026-04-17 17:36
來源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評估指數(shù)：20.32
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云財(cái)經(jīng)訊，北京證監(jiān)局對中泰證券(600918)股份有限公司北京分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，中泰證券(600918)分公司存在投資者適當(dāng)性管理不到位、對證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為管理不到位的情況。上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第八條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三十七條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條，證監(jiān)局決定對分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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