云財經訊，記者5月12日獲悉，中國證券業協會近期在行業內開展了2026年度證券公司合規管理有效性評估及合規類自律規則“立改廢釋”專項調研。此次調研旨在系統摸排行業合規管理底數，為后續優化自律監管規則、推動合規管理提質升級奠定堅實基礎。據悉，調研直指當前合規評估工作中的共性挑戰，如管理層重視不足、評估工作流于形式等，并引導行業思考破局之道，其中“探索AI、智能體等新興技術在合規評估領域的應用”成為重要前瞻方向。